上市之路一波三折的东莞证券，近期又因业务违规受罚、总裁离任的消息被推向前台。

上周五晚间（5月10日），东莞证券及两名保代被广东证监局出具警示函，事涉泉为科技（维权）持续督导过程违规。本月初，因工作调动，任职三年半的东莞证券总裁潘海标离任，公司党委书记、董事长陈照星代为履职。

围绕东莞证券，市场高度关注的还有其命途多舛的A股上市路。今年3月底，因财报更新需要，东莞证券IPO中止。从2015年首次申报至今，东莞证券上市路历经波折——重要股东行贿被起诉、IPO中止后重启、过会一年未拿到批文、全面注册制后重新排队，如今IPO再度中止。

而控股股东锦龙股份的清仓转让，令可能“易主”的东莞证券上市路再添不确定性。最新公告显示，目前，东莞证券第四大股东金控资本投资有限公司（下称“金控资本”）有意收购东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）。若受让成功，东莞市国资委将间接持有东莞证券75.4%的股权。

二十年老将离任

此次离任的总裁潘海标是东莞证券“老人”，2004年3月加入公司，至今逾二十年。

资料显示，潘海标生于1967年，现年57岁，本科学历，曾任中国人民银行东莞分行外管科办事员，东莞证券登记部总经理、公司副总裁、上海分公司总经理等。

2012年，潘海标任东莞证券副总裁，分管资管业务。2020年10月任公司总经理。

今年4月初，东莞证券申请设立公募基金管理公司的材料获证监会接收。5月8日，东莞证券发布基金行业高级管理人员变更公告称，潘海标已于5月6日离任基金管理公司总经理职务，同时不再担任公司其他工作岗位。

此次代行总裁职责的东莞证券党委书记、董事长陈照星，生于1975年，现年49岁，于2017年底出任公司董事长。

近年，东莞证券持续排兵布阵，在2020年迎来一波高管团队调整，一年内就新上了5名高管。

当年，除潘海标上任公司总经理，东莞证券还有4名新上任高管，分别是合规总监、首席法务官（副总裁级）郭小筠、经纪业务总监陈爱章、投行业务总监郭天顺、自营业务总监（总裁助理级）杜绍兴。

彼时，东莞证券处于IPO搁浅时期，高管更迭被认为或意味着东莞证券有意继续发力核心业务。

作为老牌券商，东莞证券倚重经纪业务。自2019年起，借注册制东风，东莞证券业绩回暖，投行业务亦有所收获。

2019年至2021年，公司营收分别为20.86亿元、31.65亿元和37.01亿元，净利润6.37亿元、8.05亿元和10.17亿元。

在当时的IPO“大时代”背景下，东莞证券的投行业务颇有起色。2021年完成4单IPO项目发行、2单非公开发行以及1单可转债项目，股权承销业务规模合计45.17亿元，其中IPO业务承销规模合计35.89亿元，同比增长87.81%，创历史新高。

证券公司分类结果中，东莞证券也由2019年的B级连升3级，在2020年成为A级A类券商。

但在业绩逐年攀高后，东莞证券近两年业绩回落，去年营收、净利润双双下滑，净利润降幅接近两成。

2023年年报显示，东莞证券当年营收21.55亿元，同比下降6.26%；净利润6.35亿元，同比减少19.7%。公司称，营收下滑，主要受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受市场IPO及再融资节奏放缓影响，投行业务收入较上年有所下降。

投行业务方面，东莞证券2023年保荐3家IPO项目发行，完成3家非公开发行项目，股权承销业务规模18.44亿元，其中IPO业务承销规模4.66亿元。

据交易所网站，东莞证券目前的IPO项目中，1单创业板IPO项目（长联科技）提交注册，2单北交所项目中止（科力股份、天威新材），无科创板在审项目。

业务一度高歌猛进，东莞证券“吃罚单”的情况也较为突出。

中国证券业协会披露的保荐代表人分类名单C（处罚处分类）显示，2022年东莞证券有4名保代受罚。其中，因天威新材IPO项目，东莞证券两保代被罚。

就在近期，东莞证券又领罚单。据广东证监局5月10日消息，该局对东莞证券及保荐代表人姚根发、杨娜出具警示函措施，事涉广东泉为科技股份有限公司（下称“泉为科技”）的持续督导过程违规。资料显示，泉为科技于2017年11月登陆创业板。

IPO中止、股权变动

东莞证券近期更为市场所关注的，是其一波三折的A股上市路，和控股股东锦龙股份的清仓式转让。

今年3月底，因IPO申请文件财报更新需要，拟冲击深市主板上市的东莞证券IPO中止。

回望东莞证券IPO之路，曾有消息称，东莞证券早在2008年即启动上市计划；2015年6月报送招股书，彼时拟于深交所中小板上市；2017年1月，公司进行招股书更新。但此后因重要股东锦龙股份原董事长杨志茂行贿被诉，东莞证券主动申请中止审查。

直至2021年2月，东莞证券IPO进程更新，证监会决定恢复对其IPO申请的审查。2022年2月，东莞证券过会，七年IPO长跑成功上岸在即，但过会后迟迟未拿到发行批文。

2023年2月，全面注册制正式实施。东莞证券从“等批文”变为“新受理”，重新申报深市主板上市，重走注册制流程下审核程序。

而去年以来，控股股东锦龙股份拟转让东莞证券股权，令东莞证券的上市路再添不确定性。

2023年11月初，持有东莞证券40%股权的锦龙股份公告称，拟转让所持东莞证券3亿股股份，占东莞证券总股本的20%。

次月，锦龙股份将拟转让的股份数量扩大了一倍，欲转让东莞证券股份的股数增至6亿股，占东莞证券总股本的40%，或将“清仓”转让其持有的东莞证券股权。

今年3月底，锦龙股份披露，公司与金控资本有意收购东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）事宜达成了初步意向，并签订了无约束力的交易备忘录。

金控资本目前是东莞证券第四大股东，持股比例为15.4%。

东莞证券前五大股东中，金控资本、东莞发展控股股份有限公司和东莞金融控股集团有限公司，是受东莞市国资委控制的国资股东，三者合计持有东莞证券55.4%的股权。若金控资本此番顺利取得锦东莞证券20%股权，东莞市国资委的间接持股比例也将增至75.4%。

（文章来源：第一财经）

原标题：总裁离任、业务违规遭罚配资放心平台，IPO搁浅的东莞证券“状况”频出